「股票002426」太大胆!组织客户出借账户、为他人融资提供便利…这家券商员工接罚单

「股票002426」太大胆!组织客户出借账户、为他人融资提供便利…这家券商员工接罚单

作者:股票002426 |  时间:2020-12-09 |  浏览:23 |  0 条评论

另请参见销售部门的员工因非法出借账户而被罚款!

近日,陕西证监局发布消息称,银泰证券一营业部员工在任职期间非法组织客户出借证券账户,为他人融资提供中介或其他便利。最后,该员工被发出了行政监督措施的警告信。

太大胆!组织客户出借账户、为他人融资提供便利…这家券商员工接罚单

值得注意的是,根据《证券法》的新规定,出借自己的证券账户或借用他人的证券账户从事交易证券业务可被处以最高50万元的罚款。显然,监管的处罚更为严厉。同时,出借账户的案件已经按照新证券法进行了判决,账户所有人应当承担部分赔偿责任。

银泰证券作为一个行业的中小券商,一直处于行业的最底层,近十年来也没有看到任何起色。自2017年以来,其股东已多次计划转让银泰证券的股份,但均以失败告终。目前,其股东已第三次转让银泰证券的股权。该经纪公司的中国记者咨询了深联地产交易所,发现转让仍在进行中。员工非法组织客户出借账户

11月30日,陕西省证监会网站作出决定,向王发出警告信。

根据该决定,经查,王在银泰证券安友谊西路证券营业部业务管理岗位工作期间,非法组织公司客户出借证券账户,为他人融资提供中介或其他便利,违反《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2020]20号)第十二条第一款第六项、第二十六条第一款的规定。

陕西省监察局决定对王采取行政监察措施,发出警告信。要求王认真对待相关法律法规,做好客户服务工作,防范和妥善解决因其违规行为可能引发的客户投诉和纠纷,于2020年12月20日前完成整改,并向陕西省监察局提交书面报告。

根据中国证券业协会网站,王于2016年4月1日在银泰证券注册执业。他的执业岗位是一般证券业务,目前注册状态正常。

根据新《证券法》第58条的规定,任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易业务。此外,第195条规定,违反本法第58条规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易业务的,责令改正,给予警告,并可处以50万元以下的罚款。

值得注意的是,出借账户的案件已经根据新证券法进行了判决,账户所有人需要承担部分赔偿责任。

今年9月,作出一审民事判决,本案中,庄给予委托人人民币3,200万元,由投资人李提供一定比例的资金和5个账户供庄炒股。自此以后,李暗中更改了这五个账户的密码,并拒绝归还庄的本金。庄随后向法院提出上诉。

法院判令李将本金、利润及相应利息3400万元返还庄,五个账户的所有人也应承担李还款不足的赔偿责任。

判决认为,根据新《证券法》第五十八条规定:“任何单位和个人不得违反规定出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事交易证券业务。”五名股票账户所有人知道他们的证券账户被借给其他人从事交易,证券业务,他们有过错。股东数次未能清理银泰的股权

银泰证券作为一个行业的中小券商,一直处于行业的最底层,近十年来也没有看到任何起色。

数据显示,在2

十年过去了,净利润和营收都没有质的变化。自2017年以来,其股东中银租赁(港股01606)多次计划转让银泰证券的股份,均以失败告终。

2017年11月17日,中国银行租赁首次将其持有的银泰证券5.14%的股份在深交所交易所联合产权交易所挂牌上市,挂牌价格为15535.44万元。股权转让最终于2017年12月29日完成。深联地产交易所宣布,交易已签署交易合同。

然而,股权转让以失败告终。2019年12月27日,中银租赁正式上市,第二次转让银泰证券5.14%的股权。挂牌价格15465.04万元,比首次转让低70.4万元。

2020年7月22日,中国租赁银行再次发出征集5.14%股权(出资7200万元)的通知,第三次转让银泰证券股权。记者咨询了深圳联合产权交易所,发现转让仍在进行中。

今年9月,一份判决书的披露再次暴露了银泰证券内部风险控制的不足。投资者起诉银泰证券营业部前总经理王健非法销售基金,私募,产品,要求返还投资款。

9月11日,法院二审判决显示,即使王健否认自己是实际经营者,其自愿出具借条也应视为债务加入,王健应承担原告的经济损失。

在经纪行业

竞争愈发激烈的当下,中小券商若仍然不注重内控和公司治理,将持续在行业中垫底。


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