「方大集团股票分析」2020券业严监管镜像:罚单超150张 广深重拳出击

「方大集团股票分析」2020券业严监管镜像:罚单超150张 广深重拳出击

作者:方大集团股票分析 |  时间:2020-12-12 |  浏览:8 |  0 条评论

「方大集团股票分析」2020券业严监管镜像:罚单超150张 广深重拳出击

2020年只剩下不到一个月了。回顾今年以来的券商市场,在深化改革的同时,严格监管丝毫没有放松。

日前,根据中国证监会及其派出机构(地方证监局)、沪、深、交易所及官网披露的监管措施、行政处罚、行政监管措施、投资银行违规处罚等“罚款”信息不完全统计,截至12月7日中午,涉及证券公司及其从业人员的罚款151起,是去年同期的两倍多。其中,证监会发行32张,地方机构发行113张,上交所发行6张。行政监督措施,包括警告信、业务限制措施和纠正措施,以警告信发出并接管。

值得一提的是,《泰晤士报》记者观察到,前十名净资本经纪人收到的罚款数量接近总数的1/3,合规和投资银行是罚款的重灾区,而资产管理、债券交易和员工股票交易也集中在问题上。

“在注册制下,作为专业核查和验证的第一道防线,中介机构承担的‘把关人’责任越来越重要,问责力度将进一步加强。”12月4日,国海证券分析师李浩(报价000750)说。

广州和深圳的门票接近40%

据《时代周刊》记者统计,在证监会各派出机构发出的罚款中,广州和深圳的罚款最多。其中,广东证监局发行32张,深圳证监局发行15张,占派出机构发行总票的41.59%,接近当年券商行业发行总票的1/3。上海证监局排名第二,全年发行26张。

为什么今年广州、深圳的证券业罚款这么多?日前,深圳一名证券经纪人向《时代周刊》记者解释说:“广州和深圳的证券公司一直具有大胆创新的特点,业务发展相对激进。两地证监局今年“重拳出击”,也将有助于促进该地区券商的健康发展。”

需要注意的是,广州和深圳近一半的罚款集中在两家券商,其中GF证券(报价000776)收到16张,中山证券收到7张。

处罚方面,广州和深圳今年会更强。7月10日,由于康美医药相关投行业务违规,广发证券一次性收票15张,其中公司暂停赞助6个月,债券承销业务相关文件暂停12个月。监管措施;相关人员被严肃追究责任,其中投资银行负责人、保险代理人、各类项目发起人被处以10-20年禁止营业处罚,负责投资银行的两位副总裁被官网公开谴责监督,这是今年最重的罚款。

中山证券收到的罚款都与内部控制和内部管理有关,力度不小。深圳证监局要求其暂停新资产管理产品备案,暂停新资本消费业务,并暂停交易对手交易在下一年度以自有资金或资产管理资金与关联方交易,包括交易债券质押式回购。同时,包括董事长在内的三名高管受到公开谴责,包括董事会秘书在内的三名高管被认定为不适当人员,并被禁止营业两年。

总经纪票超过30%

由于广东证监局和深圳证监局监管力度较大,广发证券和中山证券也成为年内收票最多的两家券商,分别收票17张和8张。

排名第三的是蔡襄证券和深湾宏源(报价000166,股票咨询),两者都拿到了7张票。蔡襄证券发行了五张票

沈万红源的票来自两个部分:一是三个宝黛,连续被郑智股份监管(报价603991,诊断学)(603991。SH),未能勤勉、充分地履行其审慎的核查程序,收到三张罚单;二是其运营的申银万国天增一号集合资产管理计划存在两处违规,收到两张票。这五张票都是员工罚的。

此外,年内有五家证券公司收到五张或以上的票据,分别是江海证券、中国邮政证券、中信证券(报价600030,股票咨询)、长江证券(报价00783,股票咨询)和恒泰证券。

一般来说,中小券商罚款数量多,但总券商并非万无一失。根据今年中期报告中净资本前十的券商统计,《泰晤士周刊》记者收到48张票,接近总数的1/3。

从处罚主体来看,对证券从业人员的处罚有79项,对证券公司、分支机构、营业部的处罚有73项,其中一项处罚同时对公司和个人采取监管措施,另有16名经纪人因同一违法行为被监管处罚公司及相关责任人。

上述深圳证券经纪人表示,近年来,监管部门越来越重视合规和风险控制,全面严格监管,收紧了中介机构的责任。

合规和投资银行业务已成为受冲击最大的领域

在151张罚单中,内部控制与合规是出现最“高频词”,据《时代周刊》记者统计,有57张罚单或多或少与内部控制与合规问题有关。

近年来,经纪行业不断加强合规和内部控制监管。在今年推进的行业文化建设中,一项重要内容就是“合规文化”建设。

“其实《证券公司合规管理实施指引》早在2017年10月就颁布了,但是合规和内控作为风险管理部门,之前往往因为没有产生直接效益而被边缘化。一些券商长期以来存在合规管理体系不完善、机制不完善、合规管理意识薄弱、合规人员不足等问题。”日前,一些接受采访的券商表示。

对证券公司的分类监管也在加强合规性。今年7月,《证券公司分类监管规定》在证监会历史上第三次修改。AVIC证券分析师胡强向《时代周刊》记者指出。

此次修订对合规的要求更严,完善了对证券公司及其人员被采取处罚处分措施的扣分规则,明确了对公司治理与内部控制严重失效等情形予以调降级别的依据。

  年内因投行问题开出的罚单也较多,达到36张,广发证券“贡献”了最大份额。其余罚单中因尽职调查不充分、未督促发行人或申请人披露重大事项而受罚的最多。

  具体来看,有7张罚单涉及科创板项目保代,其中2张罚单涉及杭可科技(行情688006,诊股)和宁波容百的4位保代,分别来自国信证券(行情002736,诊股)和中信证券,被采取监管谈话措施;另有5张罚单涉及创鑫激光、诺康达、光通天下、金达莱(行情688057,诊股)和连山科技的10位保代,分别来自海通证券(行情600837,诊股)、德邦证券、申万宏源、招商证券(行情600999,诊股)和光大证券(行情601788,诊股),被予以监管警示,上述5张罚单均来自上交所。

  还有3张罚单涉及新三板,5张罚单涉及债券承销。日前因未审慎调查山东金茂纺织化工集团有限公司关联方及关联关系、对外担保等事项,中山证券及项目负责人又收到山东证监局的罚单。

  与债券交易相关,券商年内收到16张罚单。因研报发布问题吃罚单的情况也开始出现。

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