「证券代码」最高涉案4.8亿元!监管曝光4起违法违规案例,还涉及这家券商!监管”亮剑”越发密集

「证券代码」最高涉案4.8亿元!监管曝光4起违法违规案例,还涉及这家券商!监管”亮剑”越发密集

作者:证券代码 |  时间:2020-12-17 |  浏览:15 |  0 条评论

「证券代码」最高涉案4.8亿元!监管曝光4起违法违规案例,还涉及这家券商!监管"亮剑"越发密集

监管部门对资本市场的非法活动亮剑是认真的!

日前,上海证监局召开监管执法案件新闻发布会,通报了上海证监局近期监管执法处理的4起典型违法案件,包括上市公司违规信息披露案件、内幕交易案件、证券公司内控不完善案件、经营管理混乱案件、证券投资咨询公司涉嫌违规向投资者承诺投资收益案件。

在新闻发布会上,上海证监局二级督察钱立平强调,此次单个案件举报金额高达4.8亿元,涉案人数最多为13人,呈现出金额高、主体广、关系纠结的特点。一些案件还引发了大量投诉和举报,对社会利益相关者产生了广泛的不利影响。

在公布,四类案件中,爱建证券也成为监管通报的对象之一。今年11月,上海证监局责令爱建证券进行整改,并因风险控制措施不完善、经营管理混乱等问题暂停资产管理业务6个月。

据介绍,今年以来,上海证监局集中查处了恶性金融诈骗、内幕交易,使用未公开信息交易等重大案件,共审结行政处罚案件14起,处罚责任人34人,罚款1071万元。

对各种违法违规行为零容忍

随着2020年的临近,来自监管的“亮剑”会越来越密集。

在上述会议上,上海证监局二级督察钱立平表示,曝光四个典型案例,是向社会各界发布证券和基金期货监管执法最新动态,对于规范上海资本市场秩序、营造良好法律环境、促进上海资本市场稳定健康发展具有重要意义,充分体现了上海证监局坚决打击各类违法违规行为的力度和决心。

从案件类型来看,四起举报案件包括上市公司非法信息披露案件、内幕交易案件、证券公司内部控制不完善案件和经营管理混乱案件,证券投资咨询公司涉嫌向投资者非法承诺投资收益、提供虚假信息或误导投资者。

就所涉及的对象而言,通知包括上市公司、证券公司、证券投资咨询公司等主体及相关责任人员;涉及的行为包括信息披露、证券交易,投资咨询等业务环节,主体类型多、业务覆盖面广、覆盖面大。

钱丽萍强调,举报案件对社会影响深远。单个案件涉案金额高达4.8亿元,涉案人数最多为13人,呈现涉案金额高、涉案主体广、关系纠结的特点。一些案件还引发了大量投诉和举报,对投资者尤其是中小投资者的权益造成了严重损害,对社会利益相关者产生了广泛的不利影响。

今年以来,上海证监局集中力量查处恶性金融诈骗、内幕交易,使用未公开信息交易等重大案件,共审结行政处罚案件14起,处罚责任人34人,罚款1071万元。

钱立平表示,今后,在证监会的统一领导下,上海证监局将继续对各类违法行为实施“零容忍”要求,依法打击各类证券违法犯罪活动,维护上海资本市场生态环境。

重点看四个典型案例

在新闻发布会上,曾纪峰

上个月,上海证监局在公布,发布了11项行政处罚决定,概述了交易内幕的一个大案。虽然交易涉案金额不同,但交易的标的是同一只股票——易见股票(报价为600093),交易时间相当接近。

2017年4月和5月,-等政党计划增资。该消息由公司独立董事胡某、业务相关人李某风泄露,引发一系列内幕消息,2020年11月、12月,上海证监局作出行政处罚决定,给予胡等13人警告、没收违法所得、罚款等行政处罚。

(参见券商中国上一期报告《震惊!11份罚单牵出内幕交易窝案!2人泄密9人交易,从发小、姐妹到主治医生,通通被罚…来看众生相》)

案例二:爱建证券资产业务管理违规案

今年11月,上海证监局责令爱建证券整顿并暂停资产管理业务6个月。具体来说,爱建证券在业务发展过程中存在三个问题:

一是没有按照审慎经营的原则建立和完善风险管理和内部控制制度,防范和控制风险;

二是内部控制不完善,部分投资决策和管理缺乏审慎性,基金;销售过程中存在误导性宣传和违反投资者适宜性规定

三是管理混乱,内部职能分工不到位,人事管理不当。

案例三:丰华股份(报价600615,诊断股)资金占用函违规案

2019年5月,上海证监局对奉化股份有限公司采取整改措施,并对其控股公司股东龙信控股及其关联方的非经营性资金占用和人员独立性提出意见。同时,奉化股份有限公司和龙信控股的财务总监也采取了相应的监管措施。

2018年3月,奉化购买信托产品4.8亿元,占其2017年经审计净资产值的81%。该信托产品认购的非公债务融资凭证发行人由龙信控股控制,资金最终提供给龙信控股及其关联方,构成对奉化股份的非经营性占用,未进行信息披露。

值得注意的是,上海证

监局积极运用行政监管措施等手段督促相关方整改,最终隆鑫控股将全部资金归还丰华股份。

  案例四:证券投资咨询机构违法违规案

  随着程序化交易、信息网络技术等新型手段的快速发展,违法违规行为的复杂性、隐蔽性和专业性也不断增强。上海证监局结合日常监管掌握的情况,先后对上海四家证券投资咨询公司进行立案稽查。

  据介绍,这四家证券投资咨询公司在开展投资咨询业务过程中,涉嫌向投资者违规承诺投资收益、提供虚假或误导投资者的信息、未依法依规报告营业场所等变更情况及未按规定保存档案资料等违法违规行为。目前,上海证监局完成调查工作,后续将依法予以处理。

  曾继峰表示,上述4个案例均聚焦资本市场当前的痛点和热点,上海证监局针对不同违法违规行为分层分类精准施策,全方位打击各类市场主体的各种违法违规行为。

  全力保障资本市场稳定运行

  11月19日,在海口举行的“2020上市公司高质量发展论坛”上,证监会上市公司监管部副主任孙念瑞曾指出,对资本市场违法违规行为要落实“零容忍”,要求从严打击。

  事实上,这样的理念,在各地证监局的执法中同样贯穿始终。在此次通报中,上海证监局表示,其按照监管职责,强化一线监管、优化监管执法协作、打击违法违规行为,全力保障上海资本市场健康稳定运行。

  首先是明确监管要求。今年以来,上海证监局以贯彻实施新证券法为契机,重申和强调各类市场主体的规范要求。具体包括:

  对股票债券发行人、公众公司,要求聚焦信息披露,恪守第一责任人定位,强化诚信意识,确保信息披露真实、准确、完整、及时、公平,坚决不触碰虚假记载、误导性陈述、重大遗漏、信息披露“蹭热点”等红线。

  对证券基金期货经营机构,要求依法审慎经营、勤勉尽责、诚实守信,加强合规风控管理,确保公司业务活动与公司的治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应,有效发挥资本市场“看门人”作用。

  对证券期货投资咨询机构,要求全面落实合规制度,强化公司治理与内部控制,持续规范营销宣传等行为。

  对会计师事务所、律师事务所等中介机构,要求勤勉履行核查验证义务,独立、客观、公正、审慎出具专业意见。

  此外,上海证监局还表示,将坚决履行一线监管职责。强化对各类市场主体公司治理、经营管理、业务与产品运作、人员行为等方面的日常监管,综合运用现场检查、非现场监测、教育培训、案例警示等方式,督促市场各方归位尽责,遵守底线要求、有效防控风险。通过一线监管及时发现苗头性、倾向性问题,对违规行为采取行政监管措施,及时纠偏,对涉嫌违法的行为移交稽查部门立案查处。

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