「期货配资炒股」严打管控失灵、财务造假、操纵并购…证监会最新监管行动来了 为期2年!

「期货配资炒股」严打管控失灵、财务造假、操纵并购…证监会最新监管行动来了 为期2年!

作者:期货配资炒股 |  时间:2020-12-21 |  浏览:4 |  0 条评论

中国证监会启动上市公司治理专项行动。

12月11日,证监会决定从即日起启动上市公司治理专项行动。经过两年的努力,上市公司整体治理水平将得到提高,不同职责、协调运作、有效制衡的上市公司治理结构将进一步完善,夯实上市公司高质量发展的基础。

严打管控失灵、财务造假、操纵并购…证监会最新监管行动来了,为期2年!

截至目前,已有4100多家上市公司,公告与每家上市公司息息相关。

特别行动持续2年,侧重于三个方面

经过多年的发展,上市公司逐步建立了相对完善的组织结构和公司治理体系,为国内企业提供了良好的范例。然而,近年来,一些上市公司由于治理失败、管理和控制失败等原因,造成了资本占用、非法担保、财务欺诈和操纵并购等严重问题。这凸显了上市公司治理的不科学和不平衡仍然存在。反映出控制股东,实际控制人、董事、监事、高级管理人员等“关键少数”法定职责落实不到位,上市公司决策管理不科学,问责机制不到位

高丽说,在新形势下开展专项行动,是贯彻党的十九届四中全会精神的重要举措,是促进上市公司质量提高的内在要求,也是防范和化解金融风险的有力抓手。经过两年的努力,突出重点,扬长避短,上市公司整体治理水平有所提高,各司其职、协调运作、有效制衡的上市公司治理结构进一步完善,夯实了上市公司高质量发展的基础。

特别行动集中在三个关键任务上。一是强化公司治理内生动力,督促上市公司通过自查和现场检查将薄弱问题整改与治理水平提升结合起来,以整改促改善,不断增强上市公司自我监管、自我提升、自我完善的意识,形成上市公司规范治理的长效机制。二是完善公司治理制度和规则,进一步落实控制股东,实际控制人、董事、监事和高级管理人员的职责和法律责任,强化上市公司长期激励机制。第三,构建良好的公司治理生态,做好“重点小众”培训,加大先进模式宣传力度,增强认知认同,凝聚市场共识,营造提升上市公司治理水平的良好氛围。

上市公司需要在明年4月底前完成自查

上市公司自查自纠是这一专项行动的重要组成部分。2020年6月30日前(含)上市公司应于2021年4月30日前登录指定网站,认真梳理找出存在的问题,总结公司治理经验,完成专项自查工作。上市公司全体董事、总经理(行长、行长)、财务总监(财务总监)应签署专项自查清单,并加盖公司公章。

高丽表示,此次专项行动旨在通过强化公司治理内生动力、完善公司治理制度规则、营造良好的公司治理生态环境,进一步完善履职上市公司治理结构,协调运作,有效制衡,夯实上市公司优质发展基础。希望上市公司及其控股的实际控制人、董能够认真对待,深入自查,如实反馈,有效整改,牢牢把握公司治理底线,积极实践最佳做法,切实提升我国上市公司整体治理水平。

记者了解到,此次专项活动围绕“重点少数”行为准则展开,旨在全面提升公司治理水平。上述人士表示,后续证监会将结合专项活动评估公司治理相关制度规则,加强对董事和监事“关键少数”行为的约束和激励机制。同时也突出了上市公司资金占用、非法担保等痛点,同时兼顾了监管实践中的公司控制有效性、上市公司内部人交易防控等关键关注问题,解决了当前公司治理中存在的重点和难点问题。

继续推进上市公司治理

要大大提高我国上市公司的治理水平,离不开市场参与者的共同努力和监管当局的制度优化。它需要资本市场内部发行、上市、交易,信息披露、退市等一整套制度安排的供给,以及资本市场外部产业、金融,财税、国有资产、外资、司法等政策的协调支持。

专业人士说:

一是继续推进党建和公司治理的有机结合。目前,国有控股上市公司党建工作正在逐步推进。后续将加强对入章后党建工作实施效果的后续研究,实现党建与公司治理的有效融合和相互促进。

第二,继续突出对大股东的制约尽管经过多年的规范发展,股东对上市公司利益的侵占依然存在,资本占用和非法担保尚未得到完全遏制。在股东利益与公司利益不一致的情况下,股东仍有机会侵犯公司利益。控股行为规范和上市公司的独立性一直是公司治理的难点。结合目前中小投资者主要集中在散户的现实,在公司治理中,我们更注重控股股东、实际控制人、董事等“关键少数”的行为规范。(例如,对承诺和其他事项的明确要求、对公司独立性的要求等。),并通过监管政策实施现金分红。对中小投资者关心的行为进行适当引导,积累投资、

票制、征集投票权等各项制度设计方面为中小投资者参加公司治理提供便利。


  三是继续强化中小投资者保护。近年来,中证中小投资者服务中心以公益投资者身份积极参与和行使股东权利,是对提升我国上市公司治理的有益探索。后续将继续推动上市公司通过有效的公司治理,更好地保护中小投资者的合法权益。


  四是继续完善上市公司内部监督机制。目前上市公司独立董事和监事会存在独立性不够和履职能力欠缺等问题。独立董事、监事基本来自控股股东,主要代表大股东的利益,聘用和薪酬等由董事长或管理层决定,独立性有限。在专业能力上,监事的学历、专业知识、工作经验等整体水平不高,这一点在民营上市公司中表现尤为明显。后续将继续推动监督机构和机制安排的合理分工和衔接,形成监督的整体合力,更好地推动公司规范运作。


  五是继续引导机构投资者积极参与公司治理。从整个市场环境和氛围而言,我国资本市场尚未形成良性的长期价值投资理念。后续将继续建立健全有利于促进机构投资者参与公司治理的环境和机制,引导机构投资者积极参与公司治理。


  六是继续推动深化国有企业改革。随着国企改革持续深化,尤其是混合所有制改革正在推开,还要推动上市公司积极应对实践中可能的新问题,以国有企业改革为契机,完善国有控股上市公司治理机制,达到改革的预期效果。


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