「华融配资」从副总裁到投资经理都被罚,这家券商怎么了?已有多家公司在这项业务上栽跟头

「华融配资」从副总裁到投资经理都被罚,这家券商怎么了?已有多家公司在这项业务上栽跟头

作者:华融配资 |  时间:2020-12-21 |  浏览:12 |  0 条评论

「华融配资」从副总裁到投资经理都被罚,这家券商怎么了?已有多家公司在这项业务上栽跟头

证券经纪人因交易债券业务被罚款。

近日,川财证券收到三张罚单,公司副总裁、固定收益部总经理、投资经理均被处罚,均涉及债券交易业务。证监局发现,投资决策、交易实施、风险控制、债券交易清算结算等关键岗位存在混业经营

事实上,自今年以来,由于债券交易业务的内部管理混乱,很多证券公司受到政府监管。其中,6月30日,证监会发出7封监管函,涉及5名券商和数名员工。四川金融证券很多人被罚款

12月9日,四川证监局披露决定向四川金融证券副总裁吴琼发出警告信。公开资料显示,吴琼2013年至2018年负责自营业务,2018年至2020年负责资产管理业务。

四川证监局表示,经过调查,发现四川金融证券债券交易业务发展存在三大问题。吴琼对以下违规行为负责:一是债券交易营业部经营管理混乱,债券交易部岗位人员未得到有效隔离和管理。在投资决策、交易实施、风险控制、交易债券清算和结算等关键岗位上,存在混合操作

二是邦德交易的行为控制力度不够,部分业务人员使用个人通讯工具进行查询,交易部分查询记录缺失,交易部分存在先关闭后申请的情况。

第三,交易竞争对手和交易的债券管理不到位。在资产管理产品投资债券的交易,存在购买的债券不包括在公司债券池白名单中的情况。

据了解,上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第27条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第3条、《中国人民银行银监会 证监会 保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》第2条(YF[2017]307号)等规定。

四川证监局还向四川金融证券固定收益部总经理安建发出了警示函,固定收益部在出现债券交易业务的经营管理方面也存在困惑。此外,固定收益部门的投资经理赵彤也受到了处罚。

根据川财证券2019年年报,公司固定收益投资业务为自营业务。公司当时表示,在有限的净资本规模下,固定收益投资业务保持了较高的绝对收益水平,在交易的投资全年安全稳定。2019年,公司证券自营业务实现营业收入1.03亿元,为下降,同期的7.63%,其中投资收益和公允价值变动损益为1.47亿元。

去年9月,四川金融证券被四川省证监局要求整改内部控制不完善、相关人员对法律法规认识不足、专业能力不足、未能有效将合规管理和风险控制嵌入业务线等内部控制问题,并增加了内部合规检查次数。债券交易监管保持高压

随着近年来债券风险事件的频繁发生,券商的债券业务也面临着更加严格的监管。

华东某券商表示,部分中小券商的债券业务一直是粗放式管理,以效益为导向,以业绩为导向。如今,在“去杠杆化”经济背景下,很容易出现出现风险,证券公司应加强风险控制。

就在今年6月,证券业协会一口气开出7张罚单,对万和证券、中国邮政证券、华宝证券、山西证券(报价002500)、红塔证券(报价601236,诊断601236)等5家证券公司采取行政监管措施,均与债券交易业务有关。主要包括内部管理混乱、合规控制不足、关联交易体系不完善。例如,中国证监会发现

再比如华宝证券也被发现有问题,具体是债券自营业务的投资决策和交易高管职位的混业经营;系统功能不完善,资产管理业务交易采用纸质审批,未能及时发现和处理系统中的交易式存储错误、交易元素不一致和数据重复;合规部未能有效监控债券交易询价记录中的敏感信息。

中邮证券发现人员岗位混编,投资决策、风险控制、结算交割等关键岗位兼任混编。第二,反常的交易缺乏控制;三是信息监控系统建设不完善,债券审批环节没有全部纳入系统管理;第四,交易缺乏自营远期业务的对手管理系统。更多关于股票配资关注股票配资平台http://www.nczxzx.com的知识

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