「股市通」ST冠福被立案调查 23大大主体“列队领罚”!更有多人10年市场禁入

「股市通」ST冠福被立案调查 23大大主体“列队领罚”!更有多人10年市场禁入

作者:股市通 |  时间:2020-12-23 |  浏览:6 |  0 条评论

「股市通」ST冠福被立案调查 23大大主体“列队领罚”!更有多人10年市场禁入

根据对一家A股公司的调查结果,23名受试者被安排同时接受处罚。

ST观复(报价002102,股票咨询)12月22日晚发布公告,公司近期收到福建证监局发布的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。

被告知对象为控股有限公司、林文昌、林、林、张广忠、黄、郑、黄秉毅、夏海平、洪连红、陈国伟、赖正艳、涂瑞文、周玉梅、王夏月、黄桂明、陈春菊、林华斌、周金轩

在监管方面,圣观复被责令改正,给予警告,并罚款30万元;林文昌、林文志分别被警告、罚款60万元;林、分别被警告、罚款30万元;张广忠、黄、郑、黄、夏、洪连红、赖、涂瑞文、周玉梅、王夏岳、黄桂明、陈春菊、林华斌、周金轩、曾庆璐被警告,并处5万元罚款。

据记者初步统计,罚款总额达300万元(黄晓捷等人分别按罚款5万元计算)。此外,林文昌、林文志、林弘文和张荣华将被禁止进入证券市场10年。

1、为什么会受到惩罚?

这个处罚最早是市场知道的,从去年年初开始。

2019年1月18日,ST冠被中国证监会《调查通知书》接收。中国证监会决定对该公司进行调查,因为该公司非法持有股东股票,并涉嫌非法披露信息。

当时,在圣观复涉嫌违规的背后,该公司收到6张法院传票,欠款2.24亿元;控股公司股东,违反对外担保规定,借入近24亿元人民币。就在圣观复公告被立案调查的前一周,由于担保贷款,公司子公司上海五田实业有限公司部分房产被查封,账面净值11.33亿元,占公司2017年末净资产的21.35%,占公司总资产的13.8%。

案件调查公布后,圣观复遭遇投资者用脚投票。2019年1月21日至24日,公司股价连续四次跌停。

目前,调查已经进行了近两年。最终结论是圣观复2017年半年度报告、2017年第三季度报告、2017年年度报告、2018年第一季度报告和2018年半年度报告中存在负债和资产披露的虚假记录;2018年半年度报告未披露外部担保,存在重大遗漏;临时公告未披露对外担保内容的重大变化。

具体来说,涉嫌具体违法事实主要包括三个层面。

首先,圣观复2017年半年度报告、2017年第三季度报告、2017年年度报告、2018年第一季度报告和2018年半年度报告中存在负债和资产披露的虚假记录。自2015年以来,圣观复没有履行审查和决策程序,非法向外国借款,一起借款,并签发商业承兑汇票。圣观复没有定期报告上述负债。2017年半年度报告、2017年第三季度报告、2017年年度报告、2018年第一季度报告和2018年半年度报告中披露的负债和资产有虚假记载。

以上财务报告均包含未披露的负债和资产,包括对外借款和发行商业承兑汇票两大问题。以2018年半年度报告为例,未披露的负债和资产分别为104562.97万元,占本期报告披露总资产的11.23%,其中外部贷款38861万元,联合贷款147.0197万元,商业承兑汇票5.1亿元。

二是圣观复2018年半年度报告未披露对外担保,存在重大遗漏。

自2017年以来,圣观复未能履行内部审批决策程序,以圣观复及其控股子公司上海五田实业有限公司的名义为相关企业的借贷和融资事项提供担保.圣观复2018年半年度报告没有披露3.69亿元人民币的对外担保金额。此外,圣观复签署了外部g

第三,圣观复在临时公告中没有披露对外担保内容的重大变化。

圣观复2015年股东会议和2016年第二次临时股东会议审议通过,同意圣观复为通福实业发行的私募债券提供担保。随后,圣观复为同福实业发行的私募债务产品发行了《担保函》。相关《担保函》明确规定了圣观复的担保责任,对圣观复的责任影响较大,但圣观复并未对上述《担保函》履行持续信息披露义务。

正是因为上述三个涉嫌违法的事项,监管机构才认为圣观复等自然人违反了相关法律,出台了前述“阵列处罚”。

值得注意的是,在证监会的处罚名单中,由于林文昌、林、林三人作出决定,牵头并指示圣借款、共同借款、出具商业承兑汇票、担保等事项,张荣华默许、配合或参与实施上述部分事项,导致圣信息被非法披露。性质相对不好。监管决定对林文昌、林、林和采取11。自决定公告之日起,在禁售期内,除继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司和非上市公众公司的董事、监事和高级管理人员外,不得在其他任何机构从事证券业务或者担任其他上市公司和非上市公众公司的董事、监事和高级管理人员。

据记者梳理,以上四人都是60、70后,尚未到退休年龄。这个处罚决定并不排除会对某些学科目前的工作产生影响的可能性。以林文昌为例,风数据显示,2018年,9

月其辞任ST冠福董事长,2017年4月开始任上海风弘商业保理有限公司执行董事,2017年5月开始担任上海天鼠资产管理有限公司执行董事。

  同时,在名单中,包括詹驰、夏海平、洪连鸿、陈国伟等人在内,目前依然在ST冠福任职。

  2、会否退市?

  从2019年1月18日公告被立案调查,ST冠福收盘价格为1.83元;截至最新公告收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》,ST冠福最新收盘价格为1.76元。

  本次处罚的落地,会否导致公司退市呢?在公告中,公司给出的答案是否定的。

  在公告中,ST冠福明确,根据《行政处罚及市场禁入事先告知书》认定的情况,公司判断本次收到的《行政处罚事先告知书》涉及的信息披露违法行为不触及《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》所规定的重大违法强制退市的情形,最终依据福建证监局出具的《行政处罚决定书》结论为准。

  这也给ST冠幅5.5万户股东暂时吃下了定心丸。毕竟,就在ST冠福被立案调查同日,素有“翡翠第一股”之称的东方金钰也发布了公告,收到证监会《调查通知书》,而就在昨日,股票简称已经变为*ST金钰(行情600086,诊股)的股票价格已连续20个交易日收盘价格均低于股票面值(即1元),因此自12月23日开市起停牌,面临交易所终止公司股票上市的判决。

  Wind统计数据显示,今年2月以来,公告被证监会立案调查开始的A股上市公司超过50家,其中ST类公司成为重灾区,达到35家。

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