「网上股票开户」被爆合规出漏洞、甩锅实习生……野村东方国际:“传闻”事件已向相关部门汇报

「网上股票开户」被爆合规出漏洞、甩锅实习生……野村东方国际:“传闻”事件已向相关部门汇报

作者:网上股票开户 |  时间:2020-12-24 |  浏览:17 |  0 条评论

据媒体报道,野村东方国际证券有限公司(以下简称野村东方国际)内部管理混乱,合规风险巨大。

12月13日,野村东方国际发布官方声明称,作为首批新成立的外资控股证券公司,公司在依法经营的同时,继续推进合规文化和合规管理建设。“‘谣言’严重损害了我们的良好声誉和员工声誉,我公司保留追究相关主体法律责任的一切权利;至于‘谣言’事件,我公司已按要求向有关部门报告。”

被爆合规出漏洞、甩锅实习生……野村东方国际:“传闻”事件已向相关部门汇报

来源:野村东方国际网站

爆发“欺负”实习生

据知情人透露,野村东方国际最近组织了一次电话会议。在电话会议上,受邀陶氏化学专家分享了他们对下游企业xxx的看法。随后,野村东方国际的销售机构指示实习生将会议纪要转微信,转发给国内买家组织。这一举措的问题在于,这次会议的记录没有通过公司的内部合规审计。结果,没有通过合规性审核的会议记录被否决了。

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来源:网络

“xxx得知电话会议内容后,立即致信野村,表示将起诉陶氏化学专家和野村集团。野村集团也迅速做出回应,要求其控股子公司野村东方国际进行彻底调查。”消息人士称,野村东方国际为实习生承担了责任,实习生在事件发生后被开除。这一事件可能导致实习生被外资银行终身禁止。此外,野村东方国际“保留了对此次事件的领导和发起者负有最大责任的部门负责人的销售。”

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同时,举报者还声称野村东方国际内部公司治理混乱,是一些“派系”人员的一站式言论。公司开业不到一年,合规总监因为受不了公司内部缺乏合规意识和合规文化而匆匆离职;与此同时,合规部的两名高级副总裁(副总裁)在过去两个月内辞职。

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来源:网络

首批新成立的外资控股证券公司之一

野村东方国际于2019年3月经中国证监会批准成立,并于2019年11月取得证券经营许可证。它是继2018年4月28日中国证监会公布《外商投资证券公司管理办法》后首批获准成立的外资控股证券公司之一。

在股东,野村东方国际最大的股东是野村控股有限公司,持股比例为51%,第二大股东是东方国际(集团)有限公司,持股比例为24.9%;第三大股东是上海黄埔投资控股(集团)有限公司,持股比例为24.1%。

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来源:野村东方国际官方网站

据野村东方国际官网消息,公司于2020年3月27日在上海成立了首个证券营业部——淮海中路营业部,并准备在各地拓展分支机构。近日,野村东方国际有限公司北京分公司正式成立,另一家深圳分公司正在建设中。

针对这一事件,野村东方国际发布的声明并没有明确说明“谣言”的内容是否属实,而是用“谣言”来指代相应的内容。公司声明三项内容:一是作为首批新成立的外资控股券商之一,公司一贯重视合规文化建设,在依法经营的同时,不断推进合规文化建设和合规管理;二、所谓“谣言”严重侵害了公司的良好声誉和公司员工的声誉,保留追究相关主体法律责任的一切权利;第三,关于“谣言”事件,公司已按规定向有关部门报告。更多关于股票配资关注的知识

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