「开户配资」青岛西海岸海汇村镇行违法遭罚75万 大股东潍坊银行

「开户配资」青岛西海岸海汇村镇行违法遭罚75万 大股东潍坊银行

作者:开户配资 |  时间:2020-12-26 |  浏览:18 |  0 条评论

「开户配资」青岛西海岸海汇村镇行违法遭罚75万 大股东潍坊银行

中新网12月25日电-昨日公布青岛银监局行政处罚信息披露表(青银保监字[2020] 98号-100号)显示,青岛西海岸海辉村镇银行股份有限公司在第三次贷款调查中存在严重尽职调查不力、新增风险债权受让方授信延迟风险暴露、未对集团客户统一授信、集团客户授信集中度超标等问题。

上述集团客户未统一授信、集团客户授信集中度超标的案件,由当事人柴负责;李俊对上述在第三次贷款调查中严重未能尽职调查以及向风险债权受让人增加新的信贷以延迟风险敞口的案件负有责任。

中国银行业监督管理委员会青岛银保监管局根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第46条对该行罚款75万元;根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第48条,柴被警告,罚款6万元;李俊被警告并罚款8万元。

据中国经济网记者查询,青岛西海岸海辉村镇银行股份有限公司成立于2008年12月29日,注册资本1亿元,潍坊银行股份有限公司是股东最大的银行,持股比例为51.10%。潍坊银行股份有限公司股东为潍坊市建设发展投资集团有限公司,持股比例为13.58%。

2020年8月7日中国银行业监督管理委员会网站公布的《青岛银保监局关于核准柴方强银行业金融机构执行董事及高级管理人员任职资格的批复》(青银保监复[2020]326号)显示,柴被批准担任青岛西海岸海汇村镇银行执行董事、行长。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定,有下列情形之一的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,处以20万元以上50万元以下的罚款;情节特别严重或者逾期未改正的,可以责令停业整顿或者吊销营业执照;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

(一)未经资格考试聘任董事、高级管理人员的;

(二)拒绝或者阻碍非现场监督或者现场检查的;

(三)提供虚假或者隐瞒重要事实的声明、报告等文件、资料的;

(四)未按照规定披露信息的;

(五)严重违反审慎经营规则的;

(六)拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第48条规定,银行业金融机构违反法律、行政法规和国家有关银行业监督管理规定的,除本法第四十四条至第四十七条规定的处罚外,银行业监督管理机构可以区别不同情况,采取下列措施:

(一)责令金融银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员采取纪律处分;

(二)银行业金融机构的行为不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,并处5万元以上50万元以下的罚款;

(三)取消对某段时间直至终身直接负责的董事、高级管理人员的任职资格,禁止董事、高级管理人员和其他直接责任人员在某段时间直至终身从事银行工作。

以下是原文:

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