「000636风华高科」突发!中信建投美女首席分析师,被监管约谈!研报不专业、依据不充分!

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作者:股票开户 |  时间:2020-12-29 |  浏览:15 |  0 条评论

17日晚,北京证监局中枪,中信建投(报价601066)TMT首席分析师吴超接受采访。

突发!中信建投美女首席分析师,被监管约谈!研报不专业、依据不充分!

北京证监局对吴朝泽、金哥采取监管措施

据中国证监会北京监管局消息,决定对吴朝泽、金阁采取监管谈话措施。

其中提到,经调查,中信证券(港股06066)有限公司出具的一份研究报告存在以下问题:

一是研究依据不足,研究报告参考资料未经标准化信息源确认,关键数据交叉验证不足,数据基础不扎实;

二是研究方法不专业谨慎,分析逻辑客观性不足,以预测数据和假设为基础主观推断结论。

北京证监局称,上述行为违反《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告[2010]28号)第九条。作为研究报告的签名证券分析师,你对研究报告的内容负有直接责任。根据《发布证券研究报告暂行规定》第22条,我局决定采取行政监督措施,对你的谈话进行监督。请于2020年12月22日上午10: 00携带有效身份证件到我处(地址:北京市西城区金融街26号金阳大厦6楼)进行监督谈话。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

值得注意的是,早在11月30日,北京证监局也因为中信建设投资的研究报告,发布了责令公司采取整改措施的决定。

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吴超是谁?

说到吴超,金融圈没人知道。

据公开信息,吴超是中信建投的常务董事,研发部门(即研究所)的首席执行官,TMT行业的首席分析师。此外,她还是中国证券业协会证券分析师、投资顾问和首席经济学家委员会成员。

2018年10月,吴超被任命为中信证券研发部部长。在此之前,她是通信行业的首席分析师,专注于5G、物联网、云计算等领域。吴超,1986年出生,法学硕士。她今年34岁,是一名非常年轻的经纪研究所所长。2013-2017年,吴超连续五年获得通信行业最佳分析师第一名。

吴超在今年10月的一个论坛上说,5G的发展将是-2020年到2030年下一代信息技术的主线从长远的趋势,从4G到5G,整个互联网市场从2C到2B,更多的从影响我们的生活到影响我们的生产,这个趋势是必然的。

吴超说,不管未来可能会看到3G、4G、5G和更先进的信息技术,中国市场是世界上最重要的市场之一。未来,中国信息基础设施的投资每年约为1万亿元。这个大规模的市场是世界上任何一个国家和公司都难以抛弃的市场。

卖方研究遭整顿

除中国证券外,11月4日,上海证监局对深湾宏源(报价000166,股票咨询)(港股06806)证券发出监管函,原因是未对分析师刘在公司名微信官方账号上发布的一份证券研究报告进行发布前质量控制和合规性审查。上海证监局要求深湾宏源证券不断完善内部控制,切实提高合规管理水平。

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今年年中,证监会和证券业协会对券商研究机构的研究报告合规性进行了一轮审查,各券商研究机构开展了sel

今年5月22日,中国证券业协会修订《发布证券研究报告执业规范》 《证券分析师执业行为准则》,完善研究报告质量控制和分析师意见管理,主要是加强证券研究报告发布业务自律管理和证券分析师声誉风险管理,促进证券研究报告发布业务健康发展。

9月16日,深圳证监局在证券期货机构监管通讯中指出,部分证券分析师为了抓住发布热门股票和行业研究报告的机会,削减了调查、分析和撰写的时间,对研究报告的内容造成了“硬伤害”,对公司声誉造成了一定损害。要求辖区内证券公司以此为戒,落实质量控制和合规审查机制,确保公布的研究报告符合“合规、客观、专业、审慎”的底线要求。

除了监管部门加强对研究报告的审查外,研究报告不够严谨也受到了关注市场的质疑。

此前不久,国信证券(行情002736,诊股)在一份研报中“暗示”美年健康(行情002044,诊股)要跟爱康国宾合并,引发曾经的中概股爱康国宾不满,先是给国信证券寄律师函,结果愈演愈烈。


  11月12日晚间,爱康国宾发文称,向中国证监会,中国证监会深圳监管局,中国证券业协会实名举报投诉国信证券。


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