「宝塔实业」@33万证券从业者,新的考察方式来了!不当言论、恶意竞争等将被调查!从业人员拟分类管理,这些人可免考

「宝塔实业」@33万证券从业者,新的考察方式来了!不当言论、恶意竞争等将被调查!从业人员拟分类管理,这些人可免考

作者:宝塔实业 |  时间:2020-12-29 |  浏览:1 |  0 条评论

证券从业者的一种新的调查方式已经出现。

近日,中国证券公司记者了解到,《证券公司从业人员管理办法(征求意见稿)》(以下简称《从业人员管理办法》)是中国证券业协会为了规范证券公司从业人员的执业行为,保证其从事证券业务的道德操守和专业能力而起草的。征求意见截止日期为12月23日。

这样,将证券从业资格考试调整为职业能力水平的非准入评价考试,丰富了职业能力水平的评价方法。

同时,中国证券业协会将建立动态跟踪管理机制,持续跟踪从业人员的执业情况;建立名单分类机制,加强对员工的分类管理和声誉约束;建立实践案例示范预警机制,推动和告知行业正面典型和负面典型案例。中国证券业协会也计划建立即时反应执行机制。如果员工在证券业务中发表不当言论、恶意竞争、违反公序良俗,将接受采访、陈述,并启动自律调查程序。

截至12月17日,据《东方财富选择》统计,证券行业从业人员33.3万人,比年初增加4960人。考察专业能力的方法更多

随着新《证券法》的颁布实施,证券从业人员资格被取消,现行以资格管理为基础的从业人员自律管理体系明显滞后于形势的变化。有些规定已经不能满足行业发展和自律管理的需要,需要进行相应的调整和完善。

为了从根本上解决现有制度中存在的问题,切实落实《证券法》对员工自律管理的新要求,中国证券业协会认为,有必要制定一套全面、完整的自律管理方法,涵盖员工道德行为、专业能力、执业注册、持续培训、诚信管理、执业守则等要求。

《从业人员管理办法》最大的一点是,当证券从业资格考试调整为职业能力水平非录取性评价考试时,丰富了员工职业能力水平的评价方法。

根据《从业人员管理办法》,中国证券业协会组织员工职业能力水平评价测试(以下简称“水平评价测试”)。水平评估测试分为三类:一般业务水平评估测试、特殊业务水平评估测试和管理水平评估测试。

证券公司可以要求从业人员参加水平评估测试,验证其是否精通相关专业知识,达到相应的专业能力水平;不参加等级评定测试或者测试结果不符合基本要求的,应当符合其他条件。具体来说:

一、【一般业务水平评估测试】综合评估是否所有员工都掌握了证券业务的专业知识,达到了相应的专业能力水平。考试内容包括证券市场基本法律法规和金融市场基本知识。

不参加考试或者考试成绩不符合基本要求的,应当符合下列条件之一:1。不考证券市场基本法律法规或者考试成绩不符合基本要求的,应当通过国家法律职业资格考试;

不参加金融市场基础知识考试或者考试成绩不符合基本要求的,应当通过中国证券投资基金协会组织的基金证券投资基础知识考试、全国注册会计师资格考试、注册国际投资分析师(CIIA)资格考试和特许金融分析师(CFA)资格考试之一,或者在国家有关部门、研究机构、高等教育机构从事经济学、金融研究工作8年以上;

2.曾在证券监管机构和行业自律组织任职10年以上

拟聘用的证券投资顾问不参加证券投资顾问职业能力测试或者测试结果不符合基本要求的,应当符合下列条件之一:1 .取得国家注册会计师或注册国际投资分析师(CIIA)或特许金融分析师(CFA)资格;

2.在证券基金经营机构和证券投资咨询机构从事证券投资咨询相关工作8年以上,并具有经济学、金融,会计等相关专业硕士以上学位,且未受到中国证监会的行政处罚、行政监督措施或行业自律组织的纪律处分和自律管理措施;

3.在证券监管机构和行业自律组织从事证券投资咨询业务监管工作8年以上;

4.中国证券业协会规定的其他条件。

拟任职证券分析师不参加证券分析师专业能力水平评估测试或者测试结果不符合基本要求的,应当符合下列条件之一:1。取得国家注册会计师或注册国际投资分析师(CIIA)或特许金融分析师(CFA)资格;

2.在基金证券经营机构和证券投资咨询机构从事证券投资分析相关工作8。

年以上,并具有硕士研究生以上学历,且未受过中国证监会行政处罚、行政监管措施或者行业自律组织纪律处分、自律管理措施;


  3.在国家有关部门、科研院所、高等教育机构从事经济、金融研究工作8年以上;


  4.在证券监管机构、行业自律组织从事证券投资咨询业务相关监管工作8年以上;


  5.中证协规定的其他条件。


  拟任保荐代表人如果不参加保荐代表人专业能力水平评价测试或者测试结果未达到基本要求的,应当符合《证券公司保荐业务规则》有关规定。


  三、【管理人员水平评价测试】用以评测《监督管理办法》第七条规定的管理人员是否熟练掌握相关专业知识,达到相应专业能力水平。


  拟任高级管理人员,不参加管理人员水平评价测试或者测试结果未达到基本要求的,应当符合《监督管理办法》有关规定。


  拟建立名单分类机制,通报执业负面案例


  中证协还表示,要建立健全从业人员自律管理机制。


  一是建立动态跟踪管理机制。持续跟踪从业人员执业情况、专业能力水平情况、持续培训情况、处罚处分措施情况、诚信信息等,并予以公示,接受社会监督。


  二是建立名单分类机制。协会根据从业人员执业情况、专业能力水平评价情况、处罚处分措施情况、诚信信息等,建立并公布受过中国证监会或者行业自律组织处罚处分措施的从业人员名单、保荐代表人等专项业务人员综合执业信息分类名单及协会认为有必要的其他名单,强化从业人员分类管理和声誉约束。


  三是建立执业案例示范警示机制。协会根据从业人员执业情况、处罚处分措施情况等,推广从业人员执业正面典型、通报从业人员执业负面案例等,引导从业人员对标提升、反思警示。


  四是建立差异化管理机制。协会根据从业人员执业情况、专业能力水平评价情况、诚信信息、处罚处分措施情况等对从业人员实施差异化管理,措施包括但不限于有针对性地安排检查对象、频率和内容,对从业人员持续培训给予不同学时减免安排等。


  五是建立即时响应实施机制。协会对从业人员发表证券业务不当言论、恶意竞争、违反公序良俗等有损行业形象的情形,采取约谈、要求回应、声明、启动自律调查程序等方式及时应对。


  今年以来从业人员增员近5000人


  根据东方财富Choice数据统计,截至12月17日,证券业从业人员共有33.3万人,相比年初的32.8万人增加4960人。


  其中,证券经纪人继续流失。17日全行业共有6.6万名经纪人,相比年初流失人员多达8317人。


  海通证券(行情600837,诊股)(港股06837)经纪人的数量最多,达到3915人,接近4000人大关。方正证券(行情601901,诊股)也有3075名经纪人。光大证券(行情601788,诊股)(港股06178)、国泰君安(行情601211,诊股)(港股02611)、九州证券、长江证券(行情000783,诊股)的经纪人数量均在2000人以上。


  投顾人数大幅上升。截至12月17日,全行业共有6万名持牌投资顾问,较年初增加7232人。


  有4家券商的投顾数量超过3000人,分别为广发证券(行情000776,诊股)(港股01776)(3559人)、中信证券(行情600030,诊股)(港股06030)(3214人)、国泰君安(3107人)、中信建投(行情601066,诊股)(3016人)。


  保代数量增长迅猛。随着保代准入门槛降低,今年四季度以来保代数量大幅增加。截至12月17日,保代总数已经超过6000人,相比年初增员2208人。其中,中信证券与中信建投的保代人数逾300人,依次为357人、351人。


@33万证券从业者,新的考察方式来了!不当言论、恶意竞争等将被调查!从业人员拟分类管理,这些人可免考


更多股票配资知识关注股票配资平台 http://www.nczxzx.com

相关推荐
更多

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注