「300234开尔新材」格力地产董事长被查 事涉内幕交易!曾因“免税概念”8连板 股价又要剧震?

「300234开尔新材」格力地产董事长被查 事涉内幕交易!曾因“免税概念”8连板 股价又要剧震?

作者:股票开户 |  时间:2020-12-31 |  浏览:17 |  0 条评论

在短短10天内,至少有三名公司董事长因涉嫌内幕交易交易而被证监会调查

12月30日晚,格力地产(股票咨询报价600185)宣布,公司董事长卢俊思涉嫌在证券市场内幕交易从事非法活动,已被证监会立案调查。

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该公司表示,在调查期间,卢俊思能够正常履行职责,公司董事会能够正常运作。此事不会影响公司的日常生产经营活动,公司的经营管理、业务和财务状况正常。但公司后续公告显示,由于董事长正在接受证监会调查,存在暂停或终止购买格力地产免税企业的风险。

今年以来,格力地产的股价上涨了48%。值得一提的是,在“免税理念”的加持下,格力地产的股价已经连续八年在涨停,一度达到18.1元/股的历史新高,随后股价一路下跌。全年最低股价为3.74元/股。如果按此计算,格力地产今年迄今股价涨幅最大,高达384%。根据格力地产披露的股东人数最新信息,截至9月30日,公司股东人数为72083人。

事实上,上市公司高管长期以来一直是关注证监会调查交易内幕的主要对象,因为他们掌握了大量内幕信息。当此类公告发布时,上市公司往往被“牵连”到出现股价中。一些律师表示,在调查结果出来之前,仍很难判断被调查的个别高管对上市公司的影响,但同时,出现高管涉嫌内幕交易和上市公司信息披露违规的情况并不少见。

监管部门多次表示,将坚持不懈地打击交易内幕违规行为,维护资本市场秩序,保护中小投资者利益。一些律师还表示,新的《证券法》大大提高了对内幕交易违规行为的处罚力度,《刑法》正在进行相应调整。

内部人士交易经常对高管进行调查

在过去10天里,至少有4名公司高管因涉嫌内幕交易交易,而被证监会调查,其中包括3名董事长。券商中国记者根据公告时间成功梳理如下:

12月21日,金科文化(300459)董事长王健因2019年11月至2020年3月减持股票股份时涉嫌内幕交易,被中国证监会立案调查。

12月24日,*ST北讯、古交(报价603816,股票咨询)宣布,公司高管已接到证监会内线交易《调查通知书》。

其中,古嘉家居董事长顾因2018年至2019年通过西林门二级市场参与收购西林门家具有限公司(报价:603008)被证监会调查

12月30日,格力地产宣布,公司董事长卢俊思因参与内幕交易已被立案调查

上述公告总体上表明,证监会对现任高管个人行为的调查不会影响高管正常履行职责,也不会对公司当前的日常经营管理活动产生不利影响。

据了解,内幕交易行为是指交易证券内幕信息知情人利用其持有的未披露的价格敏感信息进行证券交易活动,以谋取利益或减少损失的行为。通常包括:内部人利用内幕信息买卖证券,向相关投资交易人员披露内幕信息或根据内幕信息建议他人买卖证券;非内幕人员以不正当手段或其他方式获取内幕信息,并根据该信息买卖证券或建议他人买卖证券。

这一次格力地产也发布了后续公告,称公司正在发行股票并支付现金购买珠海免税企业集团有限公司100%股权,并筹集配套资金。根据《上市公司重大资产重组管理办法》,重组可以中止或终止。

浙江裕丰律师事务所律师李健表示,在调查结果公布之前,很难判断被调查的高管个人对上市公司的影响。“但值得关注注意的是,证监会对涉嫌内幕交易的上市公司董事长交易和涉嫌信息披露违规的上市公司实施行政处罚的情况并不少见。”例如,海润光伏前董事长杨因涉嫌内幕交易被处罚,而海润光伏也因涉嫌非法信息披露被处罚。

根据公告,证监会经常对高管以往的历史行为进行追溯调查。李健指出,如果内幕交易行为发生在2020年3月1日实施新《证券法》之前,根据旧《证券法》第202条的规定,可以责令其依法处理非法持有的证券,没收非法所得,并处非法所得一倍以上。罚款五倍以下;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。新的《证券法》将罚金上限提高到十倍,罚金数额的罚金大幅增加,即没有违法所得或者违法所得不足50万元的,处以50万元至500万元的罚金。

此外,根据《证券法》的相关规定,如果内幕交易行为给投资者造成损失,应当依法承担赔偿责任。内幕交易构成犯罪的,根据《刑法》第一百八十条,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

“病”需要重药

内幕交易破坏交易公平市场原则,侵害投资者合法权益,这一直是资本市场的治本之策

的“顽疾”。


  对此,证监会曾多次表示,将着力构建行政处罚、刑事追责、民事赔偿等全面化、立体式的追责体系,常抓不懈、持之以恒打击各类内幕交易违法行为,切实维护资本市场秩序,保护投资者合法权益。


  据统计,2019年证监会共下发136份行政处罚书以及13份市场禁入决定书,涉及内幕交易的案件多达55件,占比超过40%。


  目前,对于内幕交易行为的处罚力度仍在不断加重。“相比原证券法,新《证券法》在对内幕交易行为的处罚力度上有了大幅度提高,但处罚的落实还需要行政执法力度的加大,做到‘伸手必被捉’。”中国法学会证券法学研究会理事何海峰指出,目前刑法也正在配合新《证券法》进行联动修改,修改的重点应当是提高罚金的上限,甚至不设置罚金上限。


  此外,何海峰表示,在中国目前的法律体系下,内幕交易是一类非常严重的违法甚至犯罪行为,受到民事、行政和刑事三种的法律责任威慑,但当前的法网编织地并不是十分紧密。随着民事责任规则的健全、行政执法力度的加大和刑法的完善,相信未来内幕交易行为将会得到更加严厉的制裁。


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